Informa negócio

A instituição financeira envia para o Pre-matching os dados de um negócio de operação definitiva. A plataforma verifica se existe um negócio correspondente, armazena as informações e comunica o número do negócio e o seu status para o solicitante.

• Status “Aguardando lançamento da contraparte” – indica que a contraparte ainda não lançou o negócio na plataforma.
• Status “Registrado” – indica que as partes já lançaram o negócio e que ele está registrado na plataforma. Quando o negócio for realizado com o Bacen e ele for a primeira ponta do lançamento, o status vai direto para “Registrado”, não havendo necessidade de lançamento pela contraparte.

As seguintes informações devem ser enviadas para o lançamento do negócio de uma definitiva:

Todos os campos acima são obrigatórios para registro de um negócio de operação definitiva, com exceção das seguintes informações:

• Título - somente um dos identificadores é necessário:
• Código do título + data de vencimento ou
• Código ISIN
• Departamento – quando não informado, a plataforma colocará o negócio no departamento padrão do participante. Na aplicação Web, o usuário deverá sempre informar um departamento.

Os negócios de operação definitiva são correspondentes quando atendem aos seguintes critérios:

• Possuem o mesmo tipo de negócio e o mesmo código de operação
• Possuem o mesmo cedente e cessionário
• Possuem o mesmo título vencimento
• Possuem a mesma quantidade de títulos
• Possuem o mesmo preço unitário
• Possuem a mesma data de movimento
• Possuem a mesma data de liquidação, quando a operação é termo (3052, 4052)
• Possuem o mesmo número de proposta, quando a operação é definitiva leilão (1002,1005,1006)
• As partes são distintas: um dos lançamentos é do cedente e o outro do cessionário.

O negócio só pode ser consultado após o seu lançamento no Pre-matching. Caso seja a primeira ponta do registro, a contraparte poderá apenas visualizar o lançamento no menu do Pre-matching, Monitoração funcionalidade Painel. A exceção a esta regra está nos negócios realizados com o Bacen, onde o participante consegue visualizar após o lançamento do Bacen, já que não precisará realizar o lançamento.

Negócio registrado

Um negócio só está de fato registrado depois que as duas partes fazem o lançamento, ou quando o lançamento é realizado pelo Bacen por resultado de leilão. A primeira parte a lançar não tem conhecimento de quando a segunda fará o lançamento, que por sua vez não tem conhecimento de que a contraparte já iniciou o processo.

Para estar ciente sobre o andamento do negócio, é necessário buscar as informações na plataforma. Pela aplicação Web, as informações estarão sempre atualizadas. Já pela integração via API, os sistemas deverão buscar as informações que precisam, porque a comunicação entre as aplicações das instituições financeiras com o Pre-matching se dará de forma passiva, ou seja, a plataforma não enviará de forma ativa comunicados sobre o andamento dos negócios.

Outras funcionalidades do negócio

As funcionalidades a seguir são caminhos alternativos ao fluxo apresentado.

Cancelar negócio

Um negócio poderá ser cancelado pela parte que o lançou somente enquanto ele não for lançado pela contraparte, e se a data de movimento do negócio for a data atual do Selic. Ou seja, para que um negócio seja cancelado, ele precisa ter sido registrado no próprio dia, e o seu status tem que ser “Aguardando lançamento da contraparte”.

Um negócio lançado pelo Bacen não poderá ser cancelado já que seu status inicial é “Registrado”.

Alterar negócio

Um negócio poderá ser alterado somente pelo transmissor de comandos da parte. A única informação que poderá ser alterada é o departamento da parte.

A alteração só poderá ocorrer se o negócio possuir o status “Aguardando lançamento da contraparte” ou “Registrado”, se a parte requisitante não possuir nenhuma requisição de especificação ativa e se a data de movimento do negócio for igual à data atual do Selic.

As seguintes informações devem ser enviadas para a alteração do negócio:

Concluir negócio

Um negócio de operação definitiva é concluído de forma automática pela plataforma, quando a quantidade total de títulos informada no negócio for especificada e confirmada por ambas as partes. Quando isso ocorre, seu status vai para “Concluído”: